买卖天猫网店
中国试点证券公司科技创新板股票做市交易
发布时间:2022-05-16
  |  
阅读量:
中新社北京5月13日电(记者陈康良)中国证监会13日发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》(以下简称《做市规定》)。 据证监会相关负责人介绍,此举旨在落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,进一步推进科技创新板设立和注册制改革试点,完善科技创新板交易制度,增强科技创新板股票流动性,增强市场韧性。 所谓科技创新板股票做市业务,是指证券公司根据相关法律法规和业务规则,为科技创新板股票或存托凭证提供双边报价的行为。 关于准入条件。《做市规定》明确,按照“稳步起步、控制风险”的原则,参与试点初期的证券公司除具备完善的业务计划、专业人员和技术系统外,还应在资本实力和合规风控能力方面满足两个条件。一是最近12个月净资本不低于100亿元人民币;二是最近三年分类评级在A类及A类(含)以上。 《做市规定》为防止做市交易业务与经纪、自营、资产管理等业务之间的潜在利益冲突,对试点证券公司提出了严格要求。一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,防止利益冲突;二是建立健全做市交易业务的内部控制、决策流程和制衡机制,确保业务规范有序发展;第三,加强做市交易管理,完善诚信业务风险防控和反洗钱要求,防范利益输送、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 此外,关于风险监控要求,《做市规定》要求试点证券公司:一是将做市交易业务纳入全面风险管理体系,完善风险监控指标,做好业务风险防控;二是建立健全异常交易监控机制,向专用账户报告并接受上交所全方位监控,防止对市场稳定造成影响;三是参照自持股票的标准计算填写风险控制指标。科创板做市股份原则上不超过5%,由上交所在具体业务规则中界定;第四,处理突发事件,履行信息报送义务。
咨询电话
公司地址:
邮箱:
在线商城: 淘宝店铺:
Copyright © 2002-2018 买卖天猫网店 版权所有 Power by DedeCms 备案号:
技术支持:网站模板